寧夏五建以強(qiáng)化內(nèi)控、防范風(fēng)險為重點(diǎn)，積極推進(jìn)合規(guī)管理和內(nèi)控體系建設(shè)。今年以來，寧夏五建將“所屬單位內(nèi)部控制和經(jīng)營成果審計”作為內(nèi)控體系監(jiān)督工作的重中之重，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督作用，將內(nèi)控制度執(zhí)行情況與內(nèi)部審計工作緊密結(jié)合，根據(jù)公司業(yè)務(wù)流程，檢查實(shí)際執(zhí)行與內(nèi)部控制是否一致、經(jīng)營管理風(fēng)險點(diǎn)是否得到有效控制、內(nèi)部控制設(shè)計是否存在不完善。目前已完成了分公司的現(xiàn)場審計工作，通過內(nèi)控檢查工作，進(jìn)一步完善了內(nèi)控體系的有效性，增強(qiáng)了企業(yè)抗風(fēng)險能力。
為提升員工的內(nèi)控意識，寧夏五建采取了多方聯(lián)動的策略。審計部聯(lián)合經(jīng)營管理部、財務(wù)資產(chǎn)部等部門，共同舉辦了《全面風(fēng)險管理與企業(yè)內(nèi)部控制》專項(xiàng)培訓(xùn)和座談交流，不僅增強(qiáng)了員工的內(nèi)控意識，還促進(jìn)了各部門之間的溝通與協(xié)作，為內(nèi)控體系的落地實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時，各部門緊跟新業(yè)務(wù)、新變化和新問題，對相關(guān)制度進(jìn)行了及時的廢、改、立、釋，確保內(nèi)控制度能夠與時俱進(jìn)，滿足企業(yè)發(fā)展的需求。
在加強(qiáng)審計整改方面，寧夏五建持續(xù)建立健全審計整改機(jī)制，做好審計監(jiān)督“下半篇文章”。針對內(nèi)控和經(jīng)營成果審計中發(fā)現(xiàn)的財務(wù)管理、資產(chǎn)管理等六個方面的68個問題，公司堅(jiān)持邊審計、邊建議、邊督促整改的原則，一是緊盯整改臺賬，建立管理審計整改臺賬，整理審計問題共性清單，及時報送整改情況；二是壓實(shí)責(zé)任落實(shí)，對照整改情況報告，逐項(xiàng)逐個問題進(jìn)行核實(shí)，對正在整改、還未整改或整改不到位的問題，堅(jiān)決不予銷號；三是加強(qiáng)成果運(yùn)用，督促相關(guān)部門，對管理方面有漏洞的問題，及時完善相關(guān)制度，持續(xù)跟蹤。
供稿：張靖
編輯：張賢
審核：劉一鶴
